يقول تاجر الكتل السابق في Segantii إن هيئة الأوراق المالية والبورصة لا تخطط لاتخاذ إجراء ضده
ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في الخدمات المالية myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
قال الموظف السابق في شركة Segantii Capital Management، والذي شكل تداوله جزءًا من التحقيق الأمريكي في مورجان ستانلي والذي قام بنك وول ستريت بتسويته هذا العام مقابل 249 مليون دولار، إن هيئة الأوراق المالية والبورصة لا تخطط لاتخاذ إجراء ضده.
أدلى روبرت جاجلياردي، المتخصص في تداول الكتل، بهذا التصريح في إيداعات المحكمة بشأن دعوى خرق العقد التي رفعها ضد صاحب العمل اللاحق، صندوق التحوط Evolution Capital Management، والذي يقول إنه يدين له بمكافأة قدرها 7.5 مليون دولار.
قالت Evolution في إيداعات الشهر الماضي إنها تعتقد أن جاجلياردي هو المستثمر الذي لم يذكر اسمه والذي أشارت إليه هيئة الأوراق المالية والبورصة ووزارة العدل الأمريكية في يناير في مقتطفات استشهدت بها من وثائق حول تحقيقاتهم في أعمال التداول الجماعي لمورجان ستانلي.
وقالت إن دفع مكافأة لموظف سبق له أن شارك في مثل هذا “السلوك المشين” يمكن أن يسيء إلى سمعته.
قال جاجلياردي في آخر ملفاته أمام المحكمة، بتاريخ 12 يوليو/تموز، إنه “سيواصل العمل على أساس مفترض أن تلك المقتطفات تشير إليه”، لكن إدراج Evolution لها في ملفات المحكمة كان “مسيئًا” وجزءًا من “حملة تشهير”. “، وأنه لم يسبق لأي جهة تنظيمية أن اتهمته بارتكاب مخالفات.
وإلى جانب التسوية التي توصل إليها مورجان ستانلي مع هيئة الأوراق المالية والبورصات، اعترف الرئيس السابق لمكتب نقابة الأسهم الأمريكية باوان باسي بسوء السلوك بسبب تسريب معلومات سرية للمستثمرين. ولم تحدد السلطات أو تعلن عن أي إجراءات ضد متلقي المعلومات.
تضمنت المقتطفات التي اختارتها Evolution واحدة من وثيقة وزارة العدل حيث أشار مستثمر لم يذكر اسمه، والذي قال صندوق التحوط أنه يعتقد أنه جاجلياردي، إلى باسي على أنه “والده” الذي “وضع [him] في اللعبة اللعينة” على الصفقات الكبيرة. ويصف مقتطف آخر من الوثيقة مستثمرًا يراهن ضد شركة كندا غوس بعد التحدث إلى أحد المصرفيين في بنك مورجان ستانلي الذي سأل: “كيف حال متجرك من سترات الطقس البارد؟”، و”ضحكة خافتة”.
وصفت مقتطفات أخرى مأخوذة من وثيقة هيئة الأوراق المالية والبورصة المناسبات التي راهن فيها أحد مستثمري صناديق التحوط، والذي قالت Evolution أيضًا أنه يعتقد أنه جاجلياردي، ضد شركة الخدمات السريرية Medpace ومجموعة تأجير المنازل Invitation Homes، بعد التحدث إلى Passi قبل عمليات التداول الشامل. الصفقات الجماعية هي مبيعات كميات كبيرة من أسهم الشركة، والتي يمكن أن تؤدي إلى انخفاض سعر سهمها.
عمل Gagliardi في Segantii في وقت تداولات Canada Goose وMedpace وInvitation Homes، وفي Evolution في وقت تعليق “الأب”. ورفض سيجانتي التعليق.
وقال إن أياً من وثائق السلطات “لا تتضمن أي ادعاء بارتكاب مخالفات ضد” المستثمر أو تزعم “سلوكًا مشينًا” أو أن الشخص المعني “استخدم معلومات سرية عن عمد للحصول على أي ميزة سوقية غير عادلة”.
وقال إن هيئة الأوراق المالية والبورصات “أكدت صراحة” في رسالة بتاريخ 4 مارس/آذار أنه “على أساس الأمور حتى الآن، فإنها لا توصي باتخاذ أي إجراء” ضده. ورفض متحدث باسم هيئة الأوراق المالية والبورصات التعليق.
وقالت وثيقة وزارة العدل إن تعليق “الأب” كان مثالاً على كيفية قيام “مستثمري صناديق التحوط الذين تلقوا معلومات سرية… . . حول الكتل القادمة أدركوا أن هذه المعلومات سمحت لهم بتحقيق الربح بطرق لم يكن من الممكن أن يحصلوا عليها لولا ذلك.
وقال متحدث باسم جاجلياردي إن ادعاءات إيفولوشن كانت “محاولة يائسة لإعادة كتابة التاريخ بعد الحدث، بالاعتماد على ما يسمى بـ”الانطباعات” لاستغلال إجراءات المحكمة للإضرار بسمعته”، وأنه “ينفي بشكل قاطع أي تلميحات بارتكاب مخالفات” و “يتطلع للرد والدفاع بقوة عن موقفه”.
تم إغلاق Segantii الآن بعد أن أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج في مايو عن قضية منفصلة ضدها ومؤسسها سيمون سادلر والتاجر السابق دانييل لاروكا، بدعوى التعامل الإجرامي من الداخل. هذه القضية لا تتعلق بجالياردي وتتعلق بالتداول الذي حدث قبل انضمامه إلى الشركة. وقالت شركة سيجانتي إنها تخطط للدفاع عن نفسها “بقوة”. ورفض سادلر التعليق. ولم يستجب ممثل La Rocca على الفور لطلب التعليق.
وقال جاجلياردي في أحدث ملفاته إن “مجموعة Evolution” استأجرت أيضًا La Rocca في عام 2022، زاعمة أن الشركة كانت تعلم أنه “كان يخضع لتحقيق تنظيمي بسبب التعامل من الداخل” في ذلك الوقت. عمل لاروكا في شركة Evo Capital Management Asia Limited من يونيو إلى أكتوبر 2022، بين فترات عمله في Segantii، وفقًا لـ SFC. وقال متحدث باسم Evolution إنه لم يكن لديه علم بالتحقيق عندما وظفته.
وقال جاجلياردي أيضًا في الإيداعات إن شركة Evolution كانت تعيد أموال العملاء وتخطط “للتوقف عن التداول كصندوق تحوط” بعد أن أسقطها مورجان ستانلي كعميل لأعمال الوساطة الرئيسية الخاصة به – وهي الزاوية المربحة غالبًا للبنوك الاستثمارية التي تقدم خدمات للتحوط. أموال. ورفض مورجان ستانلي التعليق.
وقال جالياردي إنه بدلا من ذلك، ستصبح Evolution مكتبا عائليا لمؤسسها مايكل ليرش.
استشهدت ملفات Gagliardi برسالة بريد إلكتروني داخلية من سبتمبر 2021 تفيد بأن تجار كيانات Evolution الأمريكية “لا يمكنهم تداول المنتجات الأمريكية (موافقة المبادلة الأمريكية).”
جاء في تلك الرسالة الإلكترونية: “إذا اكتشف أي من الوسطاء الرئيسيين أن المتداولين الأمريكيين (تحت شركة Evolution Capital Management LLC) قاموا بتنفيذ منتجات أمريكية وامتثالهم يثير المشكلة، فمن المرجح أن يُطلب منا إنهاء اتفاقية الوساطة الرئيسية. . . من فضلك من فضلك من فضلك كن حذرا.
قال شخص مطلع على عمليات Evolution إن البريد الإلكتروني “تم إخراجه تمامًا من سياقه – فهو يتعلق بالحفاظ على اتصال التوجيه”، على سبيل المثال، “حيث يقوم الموظفون الخارجيون بتوجيه الأوامر عبر الكيان المناسب”.
وقال جاجلياردي إن شركة Evolution – التي تطالبه بمبلغ سبعة ملايين دولار دفعته له أثناء عمله هناك – قررت بحلول عام 2022 عدم دفع مكافأته، و”الأحداث بعد 18 شهرًا من ذلك التاريخ لا تبرر عدم الدفع هذا”.
