يستعد مديرو الأصول ووكالات التصنيف للجولة التالية من غرامات الرسائل النصية لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات

ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية

ببساطة قم بالتسجيل في التنظيم المالي الأمريكي myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.

يستعد مديرو الأصول ووكالات التصنيف لفرض غرامات وعقوبات محتملة مع قيام لجنة الأوراق المالية والبورصات بتوسيع تحقيقها في إرسال الموظفين رسائل نصية حول أعمال الشركة على الأجهزة الشخصية وغيرها من القنوات غير الرسمية.

منذ عام 2021، جمعت الهيئة التنظيمية المالية الأمريكية غرامات مدنية تبلغ نحو ملياري دولار من عشرات الشركات في وول ستريت لتسوية اتهامات بأن الموظفين استخدموا هواتفهم المحمولة وتطبيقاتهم مثل واتساب لمناقشة مسائل العمل، مع الفشل في الاحتفاظ بسجلات تلك المحادثات.

فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة يوم الأربعاء غرامات بقيمة 400 مليون دولار تقريبًا في أحدث دفعة من التسويات مع 26 شركة في وول ستريت.

التحقيق الذي استمر لسنوات، والذي بدأ مع المصرفيين الاستثماريين، لم ينته بعد: فقد كشفت شركات بلاك روك، وبلاكستون، وإنفيسكو، ومودي جميعها عن أنه تم الاتصال بهم فيما يتعلق بالتحقيق في الرسائل النصية التي تجريها لجنة الأوراق المالية والبورصات.

وقد خصص البعض بالفعل عشرات الملايين من الدولارات لتغطية العقوبات المتوقعة، وفقًا لمراجعة الإيداعات التنظيمية الأخيرة.

وفي حين واصل الموظفون التنظيميون جهودهم التنفيذية – مدفوعين بالمخاوف من أن يؤدي سوء حفظ السجلات إلى تعريض التحقيقات الأخرى للخطر – أصبح المدافعون عن صناعة الاستثمار قلقين بشكل متزايد بشأن دفع غرامات عالية إلى الجهة التنظيمية التي يشعرون أنها تتجاوز حدودها.

قال كين فانغ، المستشار العام المساعد في معهد شركة الاستثمار: “إن اهتمامنا بتوسيع نطاق هذا التحقيق وهذه الفحوصات لتغطية مديري الأصول هو أن هيئة الأوراق المالية والبورصات ربما تدرس على نطاق واسع ما هو مطلوب بالفعل”.

قال ديفيد أوليوينشتاين، المحامي السابق في هيئة الأوراق المالية والبورصات والشريك في شركة المحاماة بيلسبري وينثروب شو بيتمان، إن لجنة الأوراق المالية والبورصة، تحت رئاسة غاري جينسلر، دفعت إلى متابعة سوء السلوك مع “التركيز الواضح على متابعة النظريات الإبداعية للإنفاذ”.

وقال أولينشتاين: “من الواضح أن هناك رابطًا قانونيًا لذلك، لكنه ليس مجالًا تم متابعته تاريخيًا”. “أعتقد أن موظفي هيئة الأوراق المالية والبورصة يعتقدون أن لديهم الكثير من النفوذ هنا.”

وقد خصصت شركة Invesco جانبًا مبلغ 50 مليون دولار فيما يتعلق بالتحقيق الذي تجريه هيئة الأوراق المالية والبورصة، بالإضافة إلى “مسألة تنظيمية منفصلة”، وفقًا لإيداع حديث.

قالت شركة تشارلز شواب في ملف إنها تكبدت رسومًا بقيمة 43 مليون دولار تتعلق بكل من التحقيق في الرسائل النصية ومسألة غير ذات صلة، وكشفت شركة بلاك روك أيضًا أنها تتعاون مع هيئة الأوراق المالية والبورصة فيما يتعلق بالتحقيق في الرسائل النصية.

وقالت وكالة موديز في إيداعها إنها توصلت إلى اتفاق تسوية من حيث المبدأ مع قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، مشيرة إلى أن هذه الصفقة من المرجح أن تشمل عقوبة مدنية بقيمة 20 مليون دولار، وكشفت وكالة ستاندرد آند بورز للتصنيفات الائتمانية أنها تجري “مناقشات متقدمة” مع موظفي هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن المعاملات الإلكترونية. مسبار الرسائل.

قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات بالتسوية سابقًا مع DBRS ووكالة Kroll Bond Ratings، التي وافقت على دفع غرامات أصغر.

كما كشفت شركات الأسهم الخاصة، بما في ذلك بلاكستون وأبولو جلوبال، في وقت سابق عن أنها خصصت أموالاً “لمسؤوليتها المقدرة” في الإفصاحات التنظيمية الأخيرة، على الرغم من أنها لم تحدد المبالغ الدقيقة التي تتوقع تغريمها مع توسع تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصة.

وقال فانغ من ICI إن مديري الأصول “يتجنبون المخاطرة عموماً” ويفضلون تجنب التقاضي عندما يكون ذلك ممكناً.

وقال فانغ: “من الأسهل على تلك الشركات أن تتوصل إلى تسوية، وأن تتحمل ضربة الجزاء كتكلفة لممارسة الأعمال التجارية، ثم تمضي قدماً”.

ورفضت هيئة الأوراق المالية والبورصات التعليق. وفي بيان مصاحب للتسويات السابقة هذا الأسبوع، كررت قلقها من أنه عندما تفشل الشركات في الحفاظ على السجلات ذات الصلة، يمكن إعاقة التحقيقات اللاحقة على حساب المستثمرين.